Актуальные вопросы соблюдения законодательства по ПОД/ФТ в НФО — Region16.info
info@region16.info
Подписаться на рассылку
+7 (967) 46-444-00
+7 (987) 290-72-00
Актуальные вопросы соблюдения законодательства по ПОД/ФТ в НФО
Главная / » Актуальные вопросы соблюдения законодательства по ПОД/ФТ в НФО

Регистрация

Click or drag a file to this area to upload.
Загрузите файл
Рассылка
Вы можете подписаться на нашу рассылку и первым узнавать о наших вебинарах и конференциях.
  06.08.2021
  10:00
  2 500 руб.
Лектор: Дмитрий Щеголихин
Информация о лекторе:
Лектор Дмитрий Щеголихин - Ведущий лектор направления финансового мониторинга и ПОД/ФТ учебного центра, имеющего многолетнюю аккредитацию МУМЦФМ Росфинмониторинга; Разработчик авторской программы обучения по ПОД/ФТ; Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ. Учредитель общероссийского образовательного проекта «Академия финансового мониторинга».

Купить

Онлайн трансляция

Очередной вебинар по тематике ПОД/ФТ пройдет в необычном формате. Лектор кратко обозначит ключевые изменения «антиотмывочного» законодательства, а затем даст разъяснения по наиболее популярным вопросам, возникающим у НФО при исполнении обязанностей по ПОД/ФТ.

Изменения с 01.07.2021 г. по проверке ФЭС, что именно изменилось для НФО.

Новая редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Сроки для обучения сотрудников.

Даты для утверждения новых редакций ПВК по ПОД/ФТ.

 

Вопросы:

— Какие ошибки в деятельности по обеспечению ПОД/ФТ чаще всего выявляют надзорные органы при проведении проверок НФО (через запросы и т.д.)? На что больше всего обращают внимание (ПВК, обучение, отчеты в РФМ и пр.)? Опыт МКК.

— Есть ли возможность «вручную» сделать файл УКЭП, если он не сохранился при направлении отчета (ФЭС) в РФМ? Как выходили из ситуации, когда УКЭП не сохранился, а ЦБ прислал запрос о предоставлении файла УКЭП? Какие были последствия не направления УКЭП?

— Опыт удаления из личного кабинета РФМ отправленной ФЭС о результатах проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и выгрузки новой (идентичной/исправленной) ФЭС?

— Затруднения  при заполнении и отправке новой формы 1.5 ФЭС о результатах проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества после вступления в силу изменений от 01.07.2021 г?

— Нужно ли прилагать к ПВК новую форму акта проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества после изменений от 01.07.2021 г. (изменение отчетности в РФМ).

— Как проводится обучение (инструктажи) специалистов по продажам (менеджеров)? Процесс донесения информации до сотрудников, трудоустраивающихся в отдаленных от основного офиса районах. Практикуется ли онлайн обучение (дистанционное)? Как часто поступают запросы от надзорных органов о предоставлении документов, свидетельствующих о надлежащем обучении сотрудников? Опыт МКК.

— Как решается вопрос замещения СДЛ в НФО. Практика проверок на соблюдение порядка замещения от надзорных органов?

— Особенности изменений формы ФЭС в личном кабинете РФМ, обязанностей СДЛ, запросы по 115-ФЗ.

— Заполнение новой формы сообщения в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга. Составление квартального отчета.

Click or drag a file to this area to upload.
Загрузите файл


Свяжитесь с нами
Я даю согласие на обработку персональных данных, принимаю политику конфиденциальности