Выездная проверка Банка России по вопросам ПОД/ФТ: учимся на чужих ошибках! | region16.info

Выездная проверка Банка России по вопросам ПОД/ФТ: учимся на чужих ошибках!

23 апреля 2019 г. 10:00 МСК

Уникальное обучение на основе материалов реальной выездной проверки межрегиональной инспекции Банка России по вопросам ПОД/ФТ.

Бесценный опыт для некредитных финансовых организаций и, особенно, для КПК, МФО и ломбардов! Как себя вести при проверке? О чем можно говорить, а о чем лучше промолчать?

 

На вебинаре Вы узнаете…

  • 50 пунктов (!!!) первичного запроса Инспекции ЦБ на представление документов и сведений. Какие из затребованных документов должны иметься в НФО в обязательном порядке? Как грамотно обосновать отсутствие необязательных документов?
  • Первые документы потребовали представить в течение нескольких часов. Всего два дня на исполнение запроса в полом объеме! Как получить передышку и дополнительное время на подготовку?
  • Как разместить проверяющих у себя в офисе и какие условия работы им необходимо обеспечить, чтобы не получить штраф в 700 000 руб. за воспрепятствование проведению проверки?
  • Какие ОСОБЫЕ требования установили для оформления запрошенных документов?
  • Какие документы и сведения запрашиваются надзором исключительно с целью вскрыть явные нарушения и определить документы, сделанные «задним числом»?
  • Какие документы целесообразно держать наготове, чтобы потом не тратить на них время и заняться подготовкой действительно важных документов?
  • Какие действия и процедуры по вопросам ПОД/ФТ проверяющие потребуют продемонстрировать «вживую»?
  • Какие претензии возможны к внештатным сотрудникам?
  • Какие замечания сделали проверяющие по итогам изучения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и их реализации на практике?
  • Что может послужить предпосылкой для проведения выездной проверки?
  • Возможно ли избежать наказания по итогам выездной проверки и как минимизировать возможный ущерб?

 

 

Стоимость - 2 500 руб. (на одного участника)
Ведущий вебинара:Щеголихин Дмитрий Александрович

Юрист-практик, опыт работы в сфере юриспруденции — 10 лет (комплексное правовое обслуживание микрофинансовых организаций, ломбардов, риэлторов и организаций ювелирной отрасли)

Консультант президента холдинга «Авалон» по правовым вопросам, разработчик авторской программы обучения в сфере ПОД/ФТ.

Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ.


Место проведения: вебинар. Трансляция по всей России

Для просмотра вебинара достаточно устройства, подключенного к интернету

Ссылку на трансляцию участники получат электронной почтой за шесть часов до начала вебинара.

Если вы не можете смотреть трансляцию онлайн, мы пришлем ссылку на запись вебинара электронной почтой в течение 24 часов после окончания трансляции. Запись можно будет смотреть в течение трех месяцев любое количество раз.