«Изменения в нормативной базе для НФО (4937-У, 5075-У, 5084-У, 32-ФЗ), а также типовые нарушения, выявляемые при проверке НФО Банком России» Обзор изменений для НФО. | region16.info

«Изменения в нормативной базе для НФО (4937-У, 5075-У, 5084-У, 32-ФЗ), а также типовые нарушения, выявляемые при проверке НФО Банком России» Обзор изменений для НФО.

15 мая 2019 г. 10:00 МСК

Программа вебинара:

 

— Положения Указания Банка России № от 17 октября 2018 г. N 4937-У, вступившего в силу с 23.03.19;

 

— Положения Указания Банка России от 22 февраля 2019 г. N 5075-У, вступившего в силу с 05.04.19 (с учетом необходимости применения и актуализации ПВК с 05.05.19);

 

— Положения Указания Банка России от 27 февраля 2019 г. N 5084-У, вступившего в силу с 05.04.19;

 

— Нормы Федерального закона № 32-ФЗ, вступившего в силу с 18.03.2019 в части изменений в определения, приведенные в статье 3 Федерального закона № 115-ФЗ;

 

— Типовые и наиболее частые нарушения, выявляемые органами ЦБ при проведении проверок НФО.

 

Речь идет о следующих Указаниях регулятора:

  1. Указание Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (признает утратившим силу в том числе Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У).

 

Изменения, внесенные этим Указанием, касаются порядка направления формализованных электронных сообщений (ФЭС), направления измененных ФЭС, порядка направления ФЭС при невозможности их направления путем использования Личного кабинета и т.д.

 

  1. Указание Банка России от 22.02.2019 № 5075-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».

 

Изменения касаются необходимости внесения в Правила по ПОД/ФТ/ФРОМУ непосредственно положений в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения.

 

  1. Указание Банка России от 27.02.2019 № 5084-У «О внесении изменений в Положение банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

 

Стоимость - БЕСПЛАТНО руб. (на одного участника)
Ведущий вебинара:Евгений Краснов

Преподаватель — практик в области ПОД/ФТ

 

Ранее — начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ( с опытом работы 12 лет)

 

В 2016 году занимал должность руководителя дирекции комплаенс-контроля ЗАО «НПФ УРАЛСИБ».

 

Имеет обширную судебную практику по рассмотрению дел в арбитражных судах и судах общей юрисдикции всех уровней при рассмотрении дел по оспариванию постановлений о назначении административных наказаний за неисполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ.


Место проведения: вебинар. Трансляция по всей России

Для просмотра вебинара достаточно устройства, подключенного к интернету

Ссылку на трансляцию участники получат электронной почтой за шесть часов до начала вебинара.

Если вы не можете смотреть трансляцию онлайн, мы пришлем ссылку на запись вебинара электронной почтой в течение 24 часов после окончания трансляции. Запись можно будет смотреть в течение трех месяцев любое количество раз.