Инструктаж ПОД/ФТ

21 декабря 2017 г. 10:00 МСК

Программа вебинара:

Международные стандарты ПОД/ФТ.
Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты ПОД/ФТ (40 Рекомендаций ФАТФ. Деятельность ФАТФ).
Национальная система ПОД/ФТ и ее правовое регулирование.
Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, иных. Поднадзорные им организации и ИП.
Надзор в сфере ПОД/ФТ.
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок.
Обеденный перерыв.
Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Операции, подлежащие обязательному контролю, необычные операции. Тридцать основных обязанностей субъектов первичного финансового мониторинга.
Система подготовки и обучения кадров организаций по вопросам внутреннего контроля.
Акты Росфинмониторинга и Банка России, регламентирующие порядок и сроки прохождения соответствующего обучения сотрудниками субъекта первичного финансового мониторинга.
Ответственность за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
Положения статьи 15.27 КоАП РФ. Судебная практика по применению норм и положений статьи 15.27 КАП РФ.
Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики исходя из вида профессиональной деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.
Итоговое тестирование

Цели инструктажа:

  1. Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014)«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
  2. Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ
  3. Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ

Компании какого профиля должны проходить инструктаж по ПОД ФТ?

  • Кредитные организации;
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  • Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании
  • Организации федеральной почтовой связи
  • Ломбарды
  • Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  • Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи
  • Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  • Операторы по приему платежей
  • Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  • Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы

Кто из должностных лиц в организации должен проходить обучение?

  • Руководитель организации
  • Руководитель филиала организации (филиалов)
  • Заместитель руководителя организации (филиала)
  • Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля
  • Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)
  • Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
  • Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала)
  • Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя
Стоимость - 3 500 руб. (на одного участника)
Ведущий вебинара:Щеголихин Дмитрий Александрович

Юрист-практик, опыт работы в сфере юриспруденции — 10 лет (комплексное правовое обслуживание микрофинансовых организаций, ломбардов, риэлторов и организаций ювелирной отрасли). Консультант президента холдинга «Авалон» по правовым вопросам, разработчик авторской программы обучения в сфере ПОД/ФТ.Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ.